5
3
7
10
第1题:
期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
《期货公司管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的。应当立即书面通知全体股东。并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施; (二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化。不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件.对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
第2题:
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
第3题:
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
第4题:
第5题:
第6题:
从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起l0个工作日内向( )报告。 A.期货公司 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会
第7题:
期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向( )报告。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会相关派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会
第8题:
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
第9题:
第10题: