加强合规检查,防范业务风险
有效执行期货投资咨询业务管理制度
与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
遵循具体的业务操作规范
第1题:
第2题:
第3题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )
第9题:
第10题:
某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。 A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 B.期货公司应受期货交易所的监督管理 C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险 D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬
期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。( )
多选题期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有( )。[2012年9月真题]A应当保护他人的知识产权B在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C应当遵守金融信息传播相关规定D应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
单选题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。A 从业资格B 执业资格C 咨询资格D 投资资格
关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。 A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易
多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
判断题期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )[2016年7月真题]A 对B 错
关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。A. 以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构 B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C. 直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员 D. 以上都不对
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。A、从业资格B、执业资格C、咨询资格D、投资资格
多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。[2014年9月真题]A财务B风险控制C技术D交易、结算