重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,包含客户权益
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,包含客户保证金
净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2014年3月真题]A 对B 错
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。[2014年11月真题]A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%D规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的,整改期限不得超过( )。[2015年9月真题]A 5个工作日B 10个工作日C 20个工作日D 30个工作日
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在计算风险监管指标时,流动负债是指期货公司的对外负债,不包括客户权益。( )A 对B 错
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]A 报送的风险监管报表有虚假记载的B 未按期报送风险监管报表的C 风险监管指标达到预警标准的D 风险监管指标不符合规定标准的
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当( )。 A.建立动态的资本补充机制 B.建立动态的风险监控机制 C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准 D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的B期货公司进入风险预警期的C风险预警期结束的D风险监管指标不符合标准的
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )A 对B 错
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。( )A 对B 错
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准