对
错
第1题:
证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.100
第2题:
第3题:
证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
第4题:
第5题:
第6题:
根据现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况,并且每半年要向中国证监会、交易所报送半年检报告,其中自营业务情况也是主要内容之一。( )
第7题:
第8题:
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
第9题:
第10题: