期货法律法规
多选题证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制B风险隔离制度C风险防范D经营需要
题目
多选题
证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A
内部控制
B
风险隔离制度
C
风险防范
D
经营需要
参考答案和解析
正确答案：
D,B
解析：
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第一款规定。
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相似问题和答案
第1题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协期货公司进行风险控制的职责。( )
正确答案：对
第2题：
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B．关于技术系统准备情况的说明
C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D．介绍业务资格申请书
正确答案：ABCD
第3题：
煤矿企业负责人和生产经营管理人员应当按照国家规定()下井,并建立下井登记档案。
答案：轮流带班
第4题：
证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
①董事
②高级管理人员
③经营管理的主要负责人
④财务负责人
①董事
②高级管理人员
③经营管理的主要负责人
④财务负责人
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.①④
B.②③
C.①②
D.①④
答案：C
解析：
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）
答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第6题：
根据《保障中小企业款项支付条例》规定,受理投诉部门应当按照_____的原则,及时将投诉转交有关部门、地方人民政府处理,有关部门、地方人民政府应当依法及时处理
A.垂直管理,
B.属地管理
C.分级负责
D.谁主管谁负责
答案：BCD
第7题：
期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ ）
答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
第8题：
证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则
正确答案：AB
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
第9题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第10题：
证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人
答案：D
解析：
证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。