期货法律法规
多选题《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。A《期货交易管理条例》B《期货公司监督管理办法》C《期货公司风险监管指标管理办法》D《证券期货投资者适当性管理办法》
题目
多选题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（ ）。
A
《期货交易管理条例》
B
《期货公司监督管理办法》
C
《期货公司风险监管指标管理办法》
D
《证券期货投资者适当性管理办法》
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相似问题和答案
第1题：
期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
正确答案：C
第2题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。
A.六类
B.五类
C.四类
D.三类
B.五类
C.四类
D.三类
答案：B
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。
第3题：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。
A．《证券法》
B．《中国期货业协会章程》
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》
D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
正确答案：BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
第4题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。
第5题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3
B.C5
C.C4
D.C3
答案：B
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。
第6题：
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
答案：C
解析：
目前，销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发[2017]4号）。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性
第7题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
B.C5
C.C3
D.C7
答案：B
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。
第8题：
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司管理办法》
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D．中国金融期货交易所业务规则
正确答案：ABCD
第9题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
答案：B
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
第10题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )
答案：错
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定，经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。