期货法律法规

判断题投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（　　）A 对B 错

题目
判断题
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（　　）
A

对

B

错

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第1题：

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平

B．投资技能和风险控制能力

C．风险认知和控制能力

D．产品认知水平和风险承受能力


正确答案：D

第2题：

自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。

A. 产品认知能力
B. 经济实力
C. 生理及心理承受能力
D. 风险控制能力

答案：A,B,C,D
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条的规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

第3题：

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控


正确答案：C

第4题：

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的（ ），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.经营管理特点
B.产品认知能力
C.心理承受能力
D.业务运作状况

答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为AD。

第5题：

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（ ），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

第6题：

自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。

A．经济实力

B．产品认知能力

C．风险控制能力

D．心理承受能力


正确答案：ABCD

第7题：

（ ）投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

A.法人
B.自然人
C.投资人
D.代理人

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为B

第8题：

股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )等，审慎决定是否参与股指期货交易。

A.经济实力

B.风险控制能力

C.生理及心理承受能力

D.产品认知能力


正确答案：ABCD

第9题：

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )，审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A: 生理及心理承受能力
B: 产品认知能力
C: 风险控制能力
D: 经济实力

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

第10题：

自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与金融期货交易。

A: 产品认知能力
B: 经济实力
C: 生理及心理承受能力
D: 风险控制能力

答案：A,B,C,D
解析：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条的规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。

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