存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;
产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
多选题划分产品或者服务风险等级时,应当综合考虑很多因素,其中包括( )。A到期时限B稳定性C结构复杂性D募集方式
单选题经营机构划分产品或服务风险等级时,关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素,说法正确的有()。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
多选题产品或者服务存在下列( )因素的,应当审慎评估其风险等级。A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务B产品或者服务的流动变现能力,因公开交易市场、参与投资者多等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务C产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务D产品或者服务的募集方式,涉及面窄、影响力小的公募产品或者相关服务
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息( )A.可能直接导致本金亏损的事项; B.可能直接导致超过原始本金损失的事项; C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项; D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是( )。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素( )。A.流动性 B.到期时限 C.募集方式 D.客户资产
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺
单选题经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息包括( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.利益保证承诺A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ