期货法律法规

单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。[2010年11月真题]A 期货公司住所地的期货业协会B 中国期货业协会C 营业部所在地的中国证监会派出机构D 期货公司住所地的中国证监会派出机构

题目
单选题
期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。[2010年11月真题]
A

期货公司住所地的期货业协会

B

中国期货业协会

C

营业部所在地的中国证监会派出机构

D

期货公司住所地的中国证监会派出机构

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第1题：

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务（ ）年以上经验。 A．5B．3C．2D．4


正确答案：B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。 

第2题：

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）


正确答案：√

第3题：

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（ ）


正确答案：√
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。

第4题：

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15
B.20
C.30
D.60

答案：C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

第5题：

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案：A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第6题：

营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A．期货交易所 B．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 C．中国证监会 D．期货业协会


正确答案：B
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 

第7题：

营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（ ）


正确答案：×
营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

第8题：

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。（ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。


A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案：C
解析：
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

第10题：

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条，申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

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