期货法律法规

多选题期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有()相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A法律B金融C期货D证券

题目
多选题
期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有()相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
A

法律

B

金融

C

期货

D

证券

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第1题：

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 （ ）


正确答案：√

第2题：

期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（ ）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。 A．法律 B．金融 C．期货 D．证券


正确答案：CD
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 

第3题：

期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所


正确答案：D

 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第4题：

下列哪些情形下，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计（ ）

A.期货公司董事长、总经理辞职
B.被认定为不适当人选而被解除职务
C.撤销任职资格
D.家庭不和睦

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的．期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。故本题答案为ABC。

第5题：

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

答案：C
解析：
基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的，应当接受离任审计或者离任审查，在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的，基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（ ）


正确答案：×

第7题：

基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()


答案：对
解析：
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。

第8题：

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 （ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（　　）。


A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

第10题：

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(
)进行审计。

A. 中期风险监管报表
B. 年度财务报告
C. 年度风险监督报表
D. 中期财务报告

答案：B,C
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、
期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。此外，
期货公司要提供经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告。

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