期货法律法规

单选题期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（　　）和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]A 期货居间人B 开户知识测试人员C 营业部负责人D 客户开发人员

题目
单选题
期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（　　）和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]
A

期货居间人

B

开户知识测试人员

C

营业部负责人

D

客户开发人员

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第1题：

期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A. 期货居间人
B. 开户知识测试人员
C. 营业部负责人
D. 客户开发人员

答案：B
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度索引》第10条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第2题：

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。

A.测试投资者的股指期货基础知识
B.向投资者介绍本期货公司业务情况
C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
E

答案：A,C,D
解析：

第3题：

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ）


正确答案：√
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第4题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

  • A、开户知识测试人员
  • B、期货公司会员客户开发人员
  • C、投资者
  • D、期货公司负责人

正确答案:A,C

第5题：

交易所定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）


正确答案:错误

第6题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

A. 开户知识测试人员
B. 期货公司会员客户开发人员
C. 投资者
D. 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第7题：

股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

  • A、测试人员
  • B、被测试的投资者
  • C、测试人员和被测试的投资者
  • D、期货公司经理

正确答案:C

第8题：

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

A: 开户知识测试人员
B: 期货公司会员客户开发人员
C: 投资者
D: 期货公司负责人

答案：A,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

第9题：

下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

  • A、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
  • B、自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
  • C、期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

正确答案:A,B,C,D

第10题：

期货公司应当根据其统一编制的试卷对股指期货开户者进行测试。（）


正确答案:错误

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