期货法律法规
单选题期货从业人员辞职的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）工作日内向协会报告，由协会会注销其从业资格。A 3个B 5个C 10个D 20个
题目
单选题
期货从业人员辞职的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）工作日内向协会报告，由协会会注销其从业资格。
A
3个
B
5个
C
10个
D
20个
参考答案和解析
正确答案：
D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（ ）办理客户交易编码的注销。[2015年7月真题]
A
期货公司交易系统
B
期货公司结算系统
C
期货交易所交易结算系统
D
中国期货保证金监控中心统一开户系统
正确答案：
B
解析：
参见《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定。
参见《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定。
第2题：
单选题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A
1
B
2
C
3
D
5
正确答案：
C
解析：
第3题：
单选题
证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起（ ）个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额 、验资报告或资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
A
3
B
5
C
15
D
30
正确答案：
D
解析：
第4题：
判断题
期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
第5题：
判断题
首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（ ）[2010年9月真题]
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十二条规定。
第6题：
判断题
在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（ ）[2010年9月真题]
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。该指引第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第7题：
判断题
《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本，是指在期货公司注册资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（ ）[2017年5月真题]
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
第8题：
单选题
有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。
A
国务院期货监督管理机构
B
国务院商务主管部门
C
国务院外汇管理部门
D
国务院国有资产监督管理机构
正确答案：
A
解析：
第9题：
单选题
期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A
1
B
2
C
3
D
5
正确答案：
A
解析：
第10题：
单选题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（ ）。[2010年11月真题]
A
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
正确答案：
B
解析：
《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。