期货法律法规
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A 1B 3C 6D 12
题目
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
A
1
B
3
C
6
D
12
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相似问题和答案
第1题：
单选题
期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
A
公开声明的
B
辞职的
C
向期货交易所报告的
D
依法履行了报告义务的
正确答案：
D
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第2题：
单选题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，（ ）。
A
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B
风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。
C
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D
风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。
正确答案：
C
解析：
第3题：
单选题
根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）为客户j建立统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。
A
中国证券登记结算公司
B
中国期货保证金监控中心
C
期货交易所
D
中国期货业协会
正确答案：
B
解析：
第4题：
判断题
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
A
对
B
错
正确答案：
错
解析：
暂无解析
第5题：
单选题
在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及（ ）。[2011年9月真题]
A
财务状况
B
诚信状况
C
基本状况
D
婚姻状况
正确答案：
B
解析：
《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
第6题：
单选题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A
3日内
B
5日内
C
当日结算前
D
当日结算后
正确答案：
C
解析：
第7题：
多选题
下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。
A
期货公司董事长和监事会主席
B
期货公司总经理
C
财务负责人、营业部负责人
D
期货公司首席风险官
正确答案：
C,A
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
第8题：
判断题
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ）[2015年3月真题]
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
《期货交易管理条例》第四十一条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
《期货交易管理条例》第四十一条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
第9题：
判断题
期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
暂无解析
第10题：
多选题
根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。
A
其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B
调任所在期货经营机构的其他部门后
C
执业过程中
D
调离所在期货经营机构后
正确答案：
C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。