期货公司没有代客户履行申请交割义务,造成客户损失
交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失
交割仓库工人误工,给仓单持有人造成损失
交割仓库因未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失
第1题:
解散
设立分所
分立
合并
第2题:
对
错
第3题:
期货交易所向会员
期货公司向客户
期货交易所向客户
期货公司向会员
第4题:
应当通过中国证监会认可的资质测试
应当具有期货从业人员资格
期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
最多可以在2家期货公司兼任独立董事
第5题:
3;3
3;5
5;7
5;10
第6题:
对
错
第7题:
对
错
第8题:
对
错
第9题:
期货交易所
中国期货业协会
国务院期货监督管理机构派出机构
国务院期货监督管理机构
第10题:
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告