企业法人
事业单位
国家机关
社会团体法人
第1题:
申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会组织的资格考试
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
第2题:
对
错
第3题:
对
错
第4题:
其是否符合规定的任职条件
其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
其是否诚信守法
其是否熟悉期货法律法规
第5题:
对
错
第6题:
本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,
如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投
客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
第7题:
在执业过程中不得以获取利益为目的
在执业过程中获取的利益应当退还
在执业过程中获取的不正当利益应当退还
在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为
第8题:
期货业协会
公司住所地期货交易所
公司住所地中国证监会派出机构
公司董事会
第9题:
对
错
第10题:
对
错