期货法律法规

多选题某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题： 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合

题目
多选题
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题： 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。
A

协助办理开户手续

B

提供期货行情信息、交易设施

C

代理客户进行期货交易、结算或者交割

D

代期货公司、客户收付期货保证金

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相似问题和答案

第1题：

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

A．不能通过

B．可以通过

C．可以通过，但必须补充一些材料

D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论


正确答案：A
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即 (一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%。但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

第2题：

关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。

A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元

B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近半年净资本不低于净资产的80%


正确答案：D

第3题：

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 （ ）


正确答案：√

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。

第4题：

A证券公司2D15年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业劳资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（ ）。

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（证券公司发债提供的及担保除外）。

答案：B,C,D
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，选项B、C、D均正确。

第5题：

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。

A、净资本不低于10亿元
B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D、净资本不低于净资产的70%

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格。申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。

第6题：

证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。

A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．净资本不低于12亿元人民币

D．净资本不低于净资产的70%


正确答案：BCD

第7题：

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)

答案：B,C,D
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，选项B、C、D均正确。

第8题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 （ ）。

A．50%

B．100%

C．150%

D．200%


正确答案：C

第9题：

以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。

A、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
C、净资本不低于净资产的80%
D、净资本不低于16亿元

答案：A,B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指；（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资金余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；(三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

第10题：

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的()。

A.50%
B.70%
C.120%
D.150%

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。

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