总经理
总经理制定的副总经理
首席风险官
董事长
第1题:
第2题:
第3题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动,为客户提供期货投资咨询服务。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )
第9题:
第10题:
多选题某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。A公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定B公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离C公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动D公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A:期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 B:期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 C:建立健全信息隔离机制 D:保持办公场所和办公设备的相互联系
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。( )
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 C.建立健全信息隔离机制 D.保持办公场所和办公设备相对独立
下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立、健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立 C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理 D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
多选题期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当采取哪些措施?( )A岗位独立B信息隔离C人员回避D信息共享
多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与( )等业务人员岗位独立,职责分离。[2014年9月真题]A财务B风险控制C技术D交易、结算
单选题期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全( ),并保持办公场所和办公设备相对独立。A 信息共享机制B 信息隔离机制C 信息透明机制D 信息公开机制
单选题期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司( )应当对上述事项进行检查落实。A 董事长B 总经理C 首席风险官D 总经理指定的副总经理
单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。[2016年9月真题]A 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B 期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理C 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立