期货法律法规

单选题期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。A 1B 2C 3D 5

题目
单选题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。
A

1

B

2

C

3

D

5

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第1题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人在近2年内应当未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第2题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1年

B．2年

C．3年

D．4年


正确答案：B

第3题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B

《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

第4题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理. 风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生应重点掌握。

第5题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


正确答案：ABCD

第6题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（ ）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好 D．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形


正确答案：ABCD
根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；④具有从事金融期货经纪业务的详细计划；⑤业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；⑥高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑦不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；⑧不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；⑨近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑩控股股东净资产不低于人民币3000万元：⑩控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形；⑥中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 

第7题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（ ）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年


正确答案：C

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

第9题：

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

第10题：

期货公司的高级管理人员出现( )情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A: 近1年内存在不良信用记录
B: 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C: 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D: 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应当近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

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