期货法律法规
多选题证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题]A负责证券业务的高管人员B独立董事C实际控制人D控股股东
题目
多选题
证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。[2015年3月真题]
A
负责证券业务的高管人员
B
独立董事
C
实际控制人
D
控股股东
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相似问题和答案
第1题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案。
A、所在地中国证监会派出机构
B、与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C、中国期货业协会
D、所在地工商行政管理机构
B、与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C、中国期货业协会
D、所在地工商行政管理机构
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第2题：
证券公司介绍其控股股东开户的，（ ）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司和期货公司
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第3题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )步骤。
A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
正确答案：AC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第4题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
B.所在地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条的规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第5题：
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第6题：
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A、证券公司的控股股东、实际控制人
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司
答案：C
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第7题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
B.中国期货业协会
C.住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第8题：
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.期货公司
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
第9题：
证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.负责证券业务的高管人员
B.独立董事
C.实际控制人
D.控股股东
B.独立董事
C.实际控制人
D.控股股东
答案：C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。故本题答案为CD。
第10题：
甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。