期货法律法规

单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（　　）。[2010年9月真题]A 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理C 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D 期货公司应当建立客户资料档案

题目
单选题
下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
A

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

B

期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理

C

除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D

期货公司应当建立客户资料档案

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第1题：

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　）。【2009年9月真题】

  • A、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
  • B、期货公司应当为客户申请交易编码
  • C、客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
  • D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

正确答案:D

第2题：

单选题
下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
A

期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

B

期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露

C

期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

D

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管机构备案


正确答案： C
解析： 《期货公司管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。第七十条第二款和第三款规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。

第3题：

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。

A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D、期货公司应当建立客户资料档案

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第4题：

多选题
关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
A

提供风险管理服务的中介机构

B

客户保证金风险是期货公司的重要风险源

C

属于非银行金融机构

D

具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系


正确答案： C,D
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

第5题：

单选题
下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（　　）。[2015年5月真题]
A

销户的客户有关资料应当至少保存10年

B

对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

C

期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

D

客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续


正确答案： B
解析：
A项，《期货公司监督管理办法》第六十条第二款规定，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

第6题：

单选题
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
A

期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

B

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C

期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营、独立核算

D

期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求


正确答案： B
解析：
ACD三项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。B项，第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

第7题：

多选题
下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
A

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

B

期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

C

期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

D

期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


正确答案： C,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。

第8题：

下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是（ ）。

A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时．只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案

答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第9题：

单选题
下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B

期货公司应当为客户设置交易编码

C

客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D

期货公司进行混码交易的，责任由客户承担


正确答案： D
解析：

第10题：

多选题
下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
A

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

B

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C

住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

D

股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


正确答案： C,A
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

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