期货法律法规

多选题下列关于期货公司出资的表述，正确的有（　　）。[2010年5月真题]A货币出资的比例不得低于85%B股东应当以货币财产出资C注册资本最低限额为人民币3000万元D注册资本应当是实缴资本

题目
多选题
下列关于期货公司出资的表述，正确的有（　　）。[2010年5月真题]
A

货币出资的比例不得低于85%

B

股东应当以货币财产出资

C

注册资本最低限额为人民币3000万元

D

注册资本应当是实缴资本

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
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第1题：

多选题
下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
A

为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

B

期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

C

期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

D

期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


正确答案： C,A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。

第2题：

多选题
关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
A

提供风险管理服务的中介机构

B

客户保证金风险是期货公司的重要风险源

C

属于非银行金融机构

D

具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系


正确答案： C,D
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

第3题：

单选题
关于期货公司的行为的说法，正确的是（　　）。[2010年真题]
A

期货公司可以从事期货自营业务

B

期货公司可以为其股东提供融资

C

期货公司可以对外提供担保

D

期货公司可以从事期货经纪业务


正确答案： A
解析：
根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

第4题：

多选题
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
A

期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员

B

期货公司董事长可以在股东单位兼职

C

期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事

D

期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职


正确答案： B,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第5题：

多选题
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
A

期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

B

期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C

期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D

期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


正确答案： A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

第6题：

多选题
期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
A

客户认可的，由客户承担

B

客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C

客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

D

客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担


正确答案： A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

第7题：

多选题
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
A

不得混合操作

B

资金可以混合但业务必须分离

C

应当严格执行资金分离制度

D

应当严格执行业务分离制度


正确答案： C,B
解析：
《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

第8题：

多选题
下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（　　）。
A

方案不符合规定，必须全部为货币出资

B

方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C

方案不符合规定，货币出资比例过低

D

方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


正确答案： B,C
解析： A项，《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。D项，该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

第9题：

单选题
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为l亿元，拟以8500万元人民币，以及经评估作价为1500万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（  ）。
A

方案符合规定

B

方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C

方案不符合规定，货币出资比例过低

D

方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。
A

方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

B

方案不符合规定，货币出资比例过低

C

方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D

方案符合规定


正确答案： A
解析：

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