期货法律法规

单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A 予以警告，并处以1万元以下罚款B 予以警告，并处以3万元以下罚款C 予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款D 予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

题目
单选题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A

予以警告，并处以1万元以下罚款

B

予以警告，并处以3万元以下罚款

C

予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

D

予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

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第1题：

对以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在( )内不再受理其任职资格的申请。

A、6个月

B、1年

C、2年

D、3年


参考答案：D

第2题：

根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在()内不再受理其任职资格的申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年


正确答案：C


第3题：

以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,由保险监管机关撤销该高级管理人员的任职资格,并在3年内不再受理其任职资格的申请。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。

A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
B.规范期货公司运作
C.防范经营风险
D.规范期货从业人员行为

答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条。为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第5题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（ ）


正确答案：×

第6题：

以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的董事、监事或者高级管理人员，由中国保监会撤销其任职资格，并在()年内不再受理其任职资格的申请。

A.1

B.2

C.3

D.5


参考答案：C

第7题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

A．董事长

B．监事会主席

C．独立董事

D．经理层人员


正确答案：ABCD

第8题：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）


正确答案：×

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第9题：

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。

A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

答案：B
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条。申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

第10题：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

  • A、予以警告，并处以1万元以下罚款
  • B、予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C、予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
  • D、予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

正确答案:B

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