期货法律法规
单选题以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。A 期货公司董事长和监事会主席B 期货公司总经理C 财务负责人、营业部负责人D 期货公司法定代表人
题目
单选题
以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。
A
期货公司董事长和监事会主席
B
期货公司总经理
C
财务负责人、营业部负责人
D
期货公司法定代表人
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相似问题和答案
第1题：
申请设立期货公司，应当具备的条件是（ ）。 A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于5人
正确答案：AB
根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格的人员不少于15人；②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
第2题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第3题：
下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。
A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年
C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
正确答案：AC
违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
第4题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。
交易。
第6题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第7题：
证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故本题答案为A。
第8题：
期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。 （ ）
正确答案：×
第9题：
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。
A：期货从业人员资格的撤销
B：对期货从业人员违法行为进行行政处罚
C：期货从业人员资格的管理
D：期货从业人员资格的认定
B：对期货从业人员违法行为进行行政处罚
C：期货从业人员资格的管理
D：期货从业人员资格的认定
答案：B
解析：
管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。
第10题：
中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。
A.期货从业人员资格的撤销
B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚
C.期货从业人员资格的管理
D.期货从业人员资格的认定
B.对期货从业人员违法行为进行行政处罚
C.期货从业人员资格的管理
D.期货从业人员资格的认定
答案：B
解析：
管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。