对
错
第1题:
申请高级管理人员任职资格,应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
第2题:
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( )。
A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的
B.董事(理事)和高级管理人员辞职的
C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的
D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的
E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的
第3题:
申请各类高级管理人员任职资格,拟任人应:()
A.了解拟任职务的职责
B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式
C.熟知同类型机构的内控制度
D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力
第4题:
申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时,应熟知拟任职机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
第5题:
申请农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件:
A.具有完全民事行为能力
B.具有良好的守法合规记录
C.具有良好的品行、声誉
D.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力
E.具有良好的经济、金融从业记录
第6题:
申请高级管理人员任职资格,应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1
B.3
C.5
D.8
第7题:
拟任人有下列情形之一的,不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员:
A.截至申请任职资格时,本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还,包括但不限于在该金融机构的逾期贷款
B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构
C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构
D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突,或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形
E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事(理事)、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形
第8题:
申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格,拟任人应当了解拟任职务的职责,熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式,熟知拟任职机构的(),具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A.业务范围
B.内控制度
C.客户对象
D.全体职员
第9题:
第10题:
农村中小金融机构拟任的董事(理事)还应符合以下条件:()。