投资银行业务（保荐代表人）

单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ．保荐机构从事保荐业务不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、

题目
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ．保荐机构从事保荐业务不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）


正确答案：√

第3题：

关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。

A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案：ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第4题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。

A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

答案：D
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第5题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项，只有证券发行规模达到一定数量时，才可以采用联合保荐形式。

第6题：

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（ ）


正确答案：B
考点：掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节，P27。

第7题：

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。（ ）


正确答案：×

第8题：

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第9题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年
Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：D
解析：

第10题：

关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）


A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

答案：D,E
解析：
保荐办法第6条：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
保荐办法第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
根据规定，A选项错误；证券发行规模达到一定数量的，为可以采用联合保荐的情形，并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构，B选项表述错误；可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任，C说法错误，E说法正确。

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