投资银行业务（保荐代表人）

单选题以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（　　）。[2013年6月真题]Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A

Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为


正确答案：D
56.D【解析】按照证监会要求，应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

第2题：

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第3题：

下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（ ）。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


正确答案：D

第4题：

以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。
Ⅰ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ 上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；3、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；4、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；6、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第5题：

以下是上市公司不得公开发行证券的情形有（　　）

A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

答案：A,B,C
解析：

第6题：

第 63 题 上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责


正确答案：ABD
本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。

第7题：

根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列（ ）情形的，不得公开发行证券。
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?

A：①②
B：①②④
C：①②③④
D：③④

答案：C
解析：
上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第8题：

上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查


正确答案：ACD
84. ACD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第9题：

以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。

Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
《上市公司证券发行管理办法》 第十一条 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：
（一）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （二）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； （三）上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责； （四）上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为； （五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查； （六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

第10题：

以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（）。
Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

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