投资银行业务（保荐代表人）

单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（　　）。Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工A Ⅰ、ⅡB ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（　　）。Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题：

《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

A、承销商路演推介、询价

B、承销商定价、配售

C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

D、承销商信息披露活动

E、网下投资者报价行为


答案：ABCDE

第2题：

首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


正确答案：B

第3题：

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（　　）天内不得发布关于该发行人的研究报告。

A．10

B．20

C．40

D．50


C．40

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第4题：

下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（）。
Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议
Ⅱ．刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告
Ⅲ．主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告
Ⅳ．承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间
Ⅴ．因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。据此，刊登招股意向书之前，主承销商不得提供投资价值研究报告。刊登招股意向书之后，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得在网上公开披露。Ⅲ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。据此，因经营范围限制，承销商可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，但承销团成员外的业界顶级研究机构不能成为受托者。Ⅳ项，第37条规定，投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，不得对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格作出预测。

第5题：

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A.20 B.40
C.50 D.60


答案：B
解析：
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告。

第6题：

《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订,本次修订的的依据包括()。

A、修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)

B、证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)

C、对IPO专项核查发现的问题

D、新发布的《首次公开发行股票配售细则》


答案：ABCD

第7题：

以下关于我国股票发行的描述，正确的有（）。

A:首次公开发行仅采取配售发行方式
B:首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和同上发行的比例
C:定向增发采取对公众投资者上同发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
D:首次公开发行主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告

答案：B,D
解析：
我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。主承销面应当向询价对象提供投资价值研究报告。

第8题：

首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、（ ）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。 A．撰写招股说明书 B．撰写股票上市公告书 C．撰写股票投资价值研究报告 D．撰写股票发行定价分析报告


正确答案：C
首次公开发行股票时，股票的定价不仅是估值及撰写股票投资价值研究报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。

第9题：

根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起25天内不得发布关于该发行人的研究报告。()


答案：错
解析：
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

第10题：

下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

答案：B,D
解析：
投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

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