投资银行业务(保荐代表人)

单选题下列不符合保代双签规定的是(  )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列不符合保代双签规定的是(  )。Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

上市公司最近5年内有重大违法违规行为的,中国证监会不予核准其发行新股申请。


正确答案:×

第2题:

上市公司最近5年内有重大违法违规行为,中国证监会将不予核准其发行申请。( )


正确答案:×
上市公司最近3年内有重大违法违规行为,中国证监会将不予核准其发行申请。

第3题:

第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有(  )情形。

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见


正确答案:ABCD
本题考查在创业板上市公司首次公开发行股票对董事、监事和高级管理人员的要求。

第4题:

下列不符合保代双签规定的是(  )

A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目,发审会己通过,尚未取得证监会核准批文

答案:A,B,D
解析:
(1)《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》(2012年3月15日)规定:在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
(2)《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答(2012年3月29日)“己完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。

第5题:

下列不符合保代双签规定的是( )。
Ⅰ.最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ.最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
Ⅳ.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定,在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项,根据《(关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见)适用问答》,已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。

第6题:

公司在最近( )财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会将不予核准其发行新股申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内


正确答案:C

第7题:

上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( )。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项,《优先股试点管理办法》第25条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得发行优先股:①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚;③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项;⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格;⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅱ项,不构成发行优先股的障碍,其构成上市公司发行证券的障碍。Ⅴ项,第30条规定,除本办法第25条的规定外,上市公司最近36个月内因违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重的,不得公开发行优先股。据此,最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重,不得公开发行优先股,但不构成非公开发行障碍。

第8题:

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明,公司最近( )因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内


正确答案:A
关于尽职调查中应说明的事项,考生要掌握。

第9题:

下列不符合保代双签规定的是( )



A.最近3年内受到过证监会监管措施
B.最近3年内受到交易所公开谴责
C.最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
D.最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文

答案:A,B,D
解析:
(1)《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》(2012年3月15日)规定:在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外: ①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的; ②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。
(2)《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》适用问答(2012年3月29日)“已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人”应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。

第10题:

以下符合保荐代表人注册条件的有(  )

A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,己成功发行
C.未负有重大到期未偿债务
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

答案:A,B,C,D
解析:
《保荐办法》第十一条个人中请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(一)具备3年以上保荐相关业务经历:
(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(六)中国证监会规定的其他条件。
《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
(一)首次公开发行股票并上市:
(二)上市公司发行新股、可转换公司债券:
(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。

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