投资银行业务(保荐代表人)

单选题以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是()。 Ⅰ 近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责 Ⅱ 最近2年连续亏损 Ⅲ 最近1个会计年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负,最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅳ 未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,且公司股票已停牌2个月 Ⅴ 公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅤC Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
以下属于创业板公司可被实施终止上市的情形的是()。 Ⅰ 近36个月累积受到深圳交易所3次公开谴责 Ⅱ 最近2年连续亏损 Ⅲ 最近1个会计年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负,最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅳ 未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,且公司股票已停牌2个月 Ⅴ 公司股票连续20个交易日每日收盘价均低于每股面值
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题:

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚,或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票。 ( )


正确答案:×

第2题:

上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚,或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票。( )


正确答案:×
【解析】上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处 罚,或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票。

第3题:

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 ( )


正确答案:×
公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

第4题:

如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( ),深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

A.上市公司受到证监会公开批评

B.上市公司受到交易所公开谴责

C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责


正确答案:ABCD

第5题:

因公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的,其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。( )


正确答案:√
【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P221。

第6题:

上市公司现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责的,不得非公开发行股票。( )


正确答案:×
现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责的情形下,上市公司不得非公开发行股票。

第7题:

上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行证券。( )


正确答案:×

第8题:

上市公司最近( )个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。

A.6

B.12

C.24

D.36


正确答案:B

第9题:

上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行证券。 ( )


正确答案:×

第10题:

以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有( )。
Ⅰ.连续3年亏损
Ⅱ.2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告
Ⅲ.最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责
Ⅳ.6月30日未公开上年年报
Ⅴ.该年年报净资产为负,利润为正

A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2014年修订)第13.1.1条规定,上市公司出现下列情形之一的,本所可以决定暂停其股票上市:①最近3年连续亏损(以最近3年的年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为依据);②因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近3年连续亏损;③最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为负;④因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近1年年末经审计净资产为负;⑤最近2个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定或者无法表示意见的审计报告;⑥因本规则12.4条或者12.6条所述情形财务会计报告被中国证监会或者本所责令改正但公司未在规定期限内披露改正后的财务会计报告和审计报告,并在规定期限届满之日起4个月内仍未改正;⑦在法定披露期限届满之日起2个月内仍未披露年度报告或者半年度报告;⑧因欺诈发行受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关;⑨因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关;⑩因本规则12.11条或者12.12条所述情形,公司股权分布或者股东人数不具备上市条件,公司在本所规定的期限内提交了股权分布或者股东人数问题的解决方案并实施,但公司股票被复牌后的6个月内其股权分布或者股东人数仍不具备上市条件;股本总额发生变化不再具备上市条件,在本所规定期限内仍未达到上市条件的;本所规定的其他情形。Ⅲ项,最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责的,将被实施终止上市。

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