投资银行业务（保荐代表人）

单选题发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是()。A 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整B 预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票C 发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露D 申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露

题目
单选题
发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是()。
A

发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整

B

预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票

C

发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

D

申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应将股说明书在中国证监会网站预先披露

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第1题：

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。

第2题：

在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）


正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。

第3题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在( )预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证监业协会网站


正确答案：C
18.C【解析】在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第4题：

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
（）


答案：错
解析：
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

第5题：

预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。 （ ）


正确答案：×

第6题：

下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（ ）。 A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿) B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传 C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致 D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。


正确答案：ACD
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P336。

第7题：

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。（ ）


正确答案：×
发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整。预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

第8题：

预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。（）


答案：对
解析：
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

第10题：

关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（ ）。

A：发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
B：预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C：发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D：申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

答案：C
解析：
A项，《首发办法》（2015年修订）第47条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整。B项，第48条第1款规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。CD两项，第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

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