投资银行业务(保荐代表人)

单选题公司发行债务融资工具的,注册办公室应至少提前()个工作日,将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。A 2B 3C 5D 7

题目
单选题
公司发行债务融资工具的,注册办公室应至少提前()个工作日,将经预评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。
A

2

B

3

C

5

D

7

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第1题:

保险公司开发的激活注册式意外险产品的保险期间应不少于( )天,保险责任开始时间应在激活注册之后。

A、2

B、3

C、5

D、7


参考答案:D
解析:关于印发《山东省人身保险公司客户回访工作指引》的通知

第2题:

企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。

Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)

Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件

Ⅳ.发行人近3年的财务报表

Ⅴ.财务顾问的批复意见

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:①短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;③企业发行短期融资券拟披露文件;④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

第3题:

注册会议召开前,办公室应至少提前( )个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员.

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:B
30.B【解析】注册会议召开前,办公室应至少提前2个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。

第4题:

企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

A、2
B、3
C、5
D、7

答案:B
解析:
B
参见《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第八条规定。

第5题:

关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。
Ⅰ.注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件
Ⅱ.企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年
Ⅲ.首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件
Ⅳ.注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名专家参加
Ⅴ.2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情况下,会议结论为接受注册

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ项,《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(2015年修订)第16条规定,注册会议评议结论为接受注册的,交易商协会向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于3个月后重新提交注册文件。
Ⅱ项,第25条规定,企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,并向企业出具《接受注册通知书》,注册有效期2年。
Ⅲ项,第29条规定,企业公开发行债务融资工具,应通过交易商协会认可的平台公布当期发行文件。首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件;非首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前2个工作日公布发行文件;公开发行超短期融资券,应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。
Ⅳ项,第9条规定,债务融资工具公开发行注册实行注册会议制度,由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。
Ⅴ项,第15条规定,注册会议评议结论为有条件接受注册的,企业或相关中介机构按照注册专家意见对注册文件进行补充、修改,并通过注册办公室发送至原发表“有条件接受注册”或“推迟接受注册”意见的注册专家。
注册专家就注册文件补充信息情况进行评议,发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册。

第6题:

中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是( )。
①注册会议原则上每周召开一次
②注册会议原则上每月召开一次
③注册会议由5名注册委员会委员参加
④注册会议由3名注册委员会委员参加

A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

答案:B
解析:
考点:短期融资融券的发行注册。注册会议原则上每周召开一次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

第7题:

公司发行短期融资券的,注册会议召开前,办公室应至少提前( )个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A、2
B、3
C、5
D、7

答案:A
解析:
A
注册会议召开前,办公室应至少提前2个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。

第8题:

第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是(  )。

A.交易商协会不接受注册的,企业可于6个月后重新提交注册文件

B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

D.企业如分期发行,后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案


正确答案:ACD
选项B应该是企业应在注册后2个月内完成首期发行。本题考查企业发行短期融资券的相关知识。

第9题:

短期融资券发行过程中,注册会议由( )名注册委员会委员参加。

A、2
B、3
C、5
D、10

答案:C
解析:
C
注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加,参会委员从注册委员会全体委员中抽取。

第10题:

企业发行中期票据除应按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起()个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

A:2
B:3
C:5
D:7

答案:B
解析:
企业发行中期票据除应按中国银行间市场交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外,还应于中期票据注册之日起3个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

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