多选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查C最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分D最近24个月内存在违反诚信的不良记录

第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（　　）情形的，不得担任财务顾问。

A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构存在（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。 A．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 B．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 C．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事 D．最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。（ ）

()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

B、财务顾问机构、资信评级机构

C、投资咨询机构、财务顾问机构

D、资产评估机构、会计师事务所

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录，仍然可以担任财务顾问。（ ）

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚