兴业银行(金融业务)
多选题结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控（）。A优先劣后杠杆比例B预警平仓机制C集中度D投资管理人
题目
多选题
结构化证券主要从以下几个方面对风险进行管控（）。
A
优先劣后杠杆比例
B
预警平仓机制
C
集中度
D
投资管理人
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相似问题和答案
第1题：
合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过__________，最高不超过__________。不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。（ ）
A.1：1；2：1
B.1：1；3：1
C.2：1；3：1
D.2：1；1：1
B.1：1；3：1
C.2：1；3：1
D.2：1；1：1
答案：A
解析：
合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过1：1，最高不超过2：1，不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。
第2题：
以下对于结构化股票劣后资源的描述正确的是（）。
- A、对于结构化的股票类劣后资源，优先和劣后的比例无需控制
- B、对于结构化的股票类劣后资源，优先比例一定要小于劣后
- C、对于结构化的股票类劣后资源，优先和劣后的比例为1：1
- D、对于结构化的股票类劣后资源，出于风险控制考虑，我们一般要求优先和劣后的比例控制在一定范围之内
正确答案:D
第3题：
A公司通过多个基金子公司的资管计划产品引入银行管理资金作为优先方，自有资金作为劣后方，成立专门用于投资B上市公司的流通股票的资管计划产品，希望能够获取B公司的控制权。这种项目最可能是哪种另类投资（ ）。
A.房地产
B.风险投资基金
C.艺术与收藏品
D.杠杆收购
正确答案：A
第4题：
（）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。
- A、结构化产品优先级
- B、结构化产品次级
- C、主动管理型股票投资产品
- D、主动管理型债券投资产品
正确答案:B
第5题：
下列哪些指标股票收益权业务风险控制考量因素（）。
- A、质押率
- B、质押比例
- C、预警和平仓机制
- D、合作机构情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
办事处应建立信贷业务风险预警机制，对辖内（），要及时下发风险提示，重点加强对辖内跨机构贷款的集团（关联）客户风险的识别、提示及监测。
- A、超存贷比例
- B、单一客户集中度超标的机构
- C、单一行业集中度超标的机构
- D、集团（关联）客户贷款集中度超标的机构
- E、防控措施不落实的大额贷款
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
关于投资机构从风险预警到风险管理的过渡，以下表述正确的有（）。
- A、当金融风险越来越成为投资机构必然的经历时，唯一的办法就是通过完整的风险预警机制来吸收与转化风险
- B、投资机构的风险管理功能与机制是其风险预警机制的延伸，也是风险预警机制在对风险进行被动的测评分析之后，实施风险管理目标的主动行为
- C、风险预警和管理活动的根本目标是一旦发现风险就要立刻中止投资行为
- D、风险预警报告是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点
正确答案:A,B,D
第8题：
(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％
B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％
答案：D
解析：
结构化资管计划的总资产占净资产的比例不得超过140％，非结构化集合资管计划的总资产占净资产的比例不得超过200％。
第9题：
进取结构化分级产品：优先级5.5%，杠杆比例1：3，实际投资收益6%，在不考虑管理费等其他成本的情况下，劣后收益多少（）。
- A、0.055
- B、0.08
- C、0.06
- D、0.075
正确答案:D
第10题：
优先劣后结构化产品的优先级的风险与下列因素有关（）。
- A、投资标的市场规模
- B、投资标的集中度
- C、劣后客户的信用情况
- D、预警止损线的设置
正确答案:A,B,C,D