外汇展业知识竞赛

单选题境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。A 受益人身份资料B 实际控制客户的自然人身份资料C 企业相关资料D 交易记录

题目
单选题
境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易实际受益人，妥善保存客户身份资料、（），确保能足以重现每项交易的具体情况。
A

受益人身份资料

B

实际控制客户的自然人身份资料

C

企业相关资料

D

交易记录

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行()制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、统计分析

B、大额交易

C、档案管理

D、客户身份识别


参考答案：D

第2题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

  • A、客户至上
  • B、控制风险
  • C、盈利最大化
  • D、了解你的客户

正确答案:D

第3题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同()风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、洗钱

B、恐怖融资

C、洗钱或者恐怖融资

D、经营


参考答案：C

第4题：

境内结算银行和境内代理银行应当按照（）等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。

  • A、《中华人民共和国反洗钱法》
  • B、《金融机构反垄断规定》
  • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
  • D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
  • E、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

正确答案:A,C,D,E

第5题：

“了解你的客户”原则，是指针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。


正确答案:正确

第6题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的()和交易的()

A.自然人

B.法人

C.受益人

D.实际受益人


正确答案：A D

第7题：

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。


正确答案:了解你的客户

第8题：

金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的(),了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、管理

B、办法

C、措施

D、制度


参考答案：C

第9题：

境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。

  • A、反洗钱
  • B、反假币
  • C、反恐融资
  • D、反诈骗
  • E、反地下钱庄

正确答案:A,C

第10题：

境内结算银行和境内代理银行应当按照反洗钱和反恐融资的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户交易记录和（），确保能足以重现每项交易的具体情况。

  • A、身份资料
  • B、纳税资料
  • C、交易对手登记注册资料
  • D、近三年审计报告

正确答案:A

更多相关问题
相关内容