理财经理
客户
营业经理
运营部总经理
第1题:
为防范产品销售风险,在产品销售之前由客户填写《客户风险承受能力问卷》等文件,并由客户对评估结果进行签字确认并留档。
第2题:
商业银行在向客户销售理财产品前,应建立(),针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书,对客户的产品适合度进行评估,并由客户对评估结果进行签字确认。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
个人客户在办理()等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。
第5题:
在销售基金产品前,网点()必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》。
第6题:
柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》,再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中,个人理财销售系统将自动显示(),柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上,并请客户签字确认。
第7题:
理财产品销售将综合使用个人客户风险评估问卷得出的()和风险承受能力的预评估结果。
第8题:
第9题:
客户开户或首次购买基金前要进行(),结果必须要客户签字确认,并录入系统,随当天凭证装订。
第10题:
理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写,理财销售人员需向客户讲解问卷每题内容及含义。在客户不方便时,我*行人员可代客户进行填写或点击选项。