银行柜面业务考试

问答题客户办理登记证券账户时如何填写申请表？

题目
问答题
客户办理登记证券账户时如何填写申请表？
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第1题：

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )．

A．机构证券账户注册登记表

B．机构证券账户授权委托书

C．机构证券账户注册申请表

D．机构证券账户开立申请表


正确答案：C
8．C【解析】境内法人申请开立证券账户的要求：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人（被授权人）身份证原件及复印件。

第2题：

境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（ ）。 A．自然人证券账户注册申请表 B．合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C．机构证券账户注册申请表 D．证券账户注册资料查询申请表


正确答案：C
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82。

第3题：

客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算机构申请办理。（ ）


正确答案：×
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。

第4题：

客户到柜台办理签约时，柜员必须严格审核客户所提交的申请表、身份证件、账户原件。客户填写的开通手机银行服务的手机号码必须正确无误。


正确答案:正确

第5题：

由于客户未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。()


答案：错
解析：
由于客户未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，证券登记结算公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“BB证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。

第6题：

证券账户注册资料的查询需填写（ ）。 A．自然人证券账户注册申请表 B．合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C．机构证券账户注册申请表 D．证券账户注册资料查询申请表


正确答案：D
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P84。

第7题：

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写()。

A:机构证券账户注册登记表
B:机构证券账户授权委托书
C:机构证券账户注册申请表
D:机构证券账户开立申请表

答案：C
解析：
境内法人申请开立证券账户的要求：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人（被授权人）身份证原件及复印件。

第8题：

客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及有效证件原件和复印件。

第9题：

“债券回购交易申请表”不需填写()。

A:资金账户名称
B:资金账号
C:证券账户名称
D:证券账号

答案：C
解析：
“债券回购交易申请表”须填写申报类型、资金账户名称、资金账号、证券账号、回购品种及代码、回购手数、回购价格、回购交易委托日期及回购到期日、回购用途等，并经投资者有效签署。

第10题：

自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。 Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件 Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案:A

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