银行柜面业务考试

单选题客户申购或赎回基金后，须在（）日确认交易是否成功。A T+1B T+2C T+3D T+4

题目
单选题
客户申购或赎回基金后，须在（）日确认交易是否成功。
A

T+1

B

T+2

C

T+3

D

T+4

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第1题：

下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告


正确答案：A
A项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

第2题：

股票、债券型基金的申购、赎回的“金额申购；份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 ( )


正确答案：√

第3题：

根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是( )。

A．办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人

B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务

C．投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款

D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认


正确答案：B
解析：本题考核开放式基金的申购、赎回的相关规定。根据规定，开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理，因此选项A是错误的；投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，因此选项C是错误的；基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内对该交易的有效性进行确认，因此选项D是错误的。

第4题：

关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有()。

A:基金申购采用全额交款方式
B:若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户
C:对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
D:对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

答案：C,D
解析：
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。

第5题：

货币市场基金申购、赎回基金份额价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（ ）


正确答案：×

第6题：

关于QDII基金的申购和赎回，以下说法错误的是( )。

A．申购采用全额交款方式

B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户

C．对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项

D．一般情况下，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认


正确答案：CD
77. CD【解析】对QDII基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+l日（包括该日）内支付赎回款项。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

第7题：

某客户T日申购基金成功后，注册登记人于()日为客户增加权益并办理注册登记手续，该客户于()日起可赎回该部分基金份额。


答案：T+1;T+2

第8题：

股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 （ ）


正确答案：×

第9题：

(2016年)下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T 1日公告

答案：A
解析：
场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

第10题：

关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
D:自T+2日起，投资者申购份额可用

答案：C,D
解析：
LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

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