案件防控知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
问答题
《中华人民共和国票据法》适用范围是什么？其所称的票据有哪些？
正确答案：
在中华人民共和国境内的票据活动，适用《中华人民共和国票据法》，本法所称票据，是指汇票、本票和支票。
解析：
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第2题：
判断题
中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、依据充分、责任明确、处理公平、手续完备、权责对等、惩教结合的原则。（）
A
对
B
错
正确答案：
对
解析：
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第3题：
单选题
以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）
A
认真核查经办人身份
B
严格调查客户准入条件
C
严格调查承兑汇票用途
D
认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况
正确答案：
D
解析：
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第4题：
单选题
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行（）检查，并将检查情况及时报告监管机构。
A
合规
B
审计
C
突击
D
条线
正确答案：
D
解析：
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第5题：
单选题
（）是指待发行的印有固定面额的特定凭证。
A
有价单证
B
重要空白凭证
C
存单
D
本票
正确答案：
C
解析：
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第6题：
多选题
监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。
A
警告
B
罚款
C
没收违法所得
D
责令停业整顿
E
吊销金融许可证
正确答案：
D,B
解析：
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第7题：
单选题
根据《浙江省农村合作金融机构贷款操作规程》的规定，对城区、主要集镇临街（路）房产作抵押，最高抵押率一般不得超过抵押物市场评估价的（）。
A
50%
B
60%
C
70%
D
80%
正确答案：
D
解析：
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第8题：
问答题
对金融机构无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的，应如何处理？
正确答案：
由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上五十万元以下罚款。
解析：
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第9题：
单选题
商业银行核心资本充足率不得低于（）
A
4%
B
8%
C
10%
D
12%
正确答案：
D
解析：
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第10题：
多选题
根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
A
在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B
在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C
在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D
作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件
正确答案：
D,A
解析：
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