案件防控知识竞赛
单选题受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。A 风险提示B 口头意见C 书面意见D 审查报告
题目
单选题
受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。
A
风险提示
B
口头意见
C
书面意见
D
审查报告
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
下列关于商用房贷款流程的说法，不正确的有（ ）。
A.贷款受理人应要求商用房贷款申请人填写借款申请书，并按银行要求提交相关申请材料
B.贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见
C.贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查
D.贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面审查意见
B.贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见
C.贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查
D.贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面审查意见
答案：B
解析：
贷前调查人需要提出是否同意贷款的明确意见，B项说法错误。
第2题：
在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）
- A、证件是否有效
- B、资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
- C、经营范围与其提出业务申请是否相符
- D、代收代付对方是否属于合作方业务客户
正确答案:B,C,D
第3题：
某单位业务部门在投标过程中,发现招标人决定废标并重新招标,在此种情况下,该业务部门人员应( )。
A.无需进行合规审查，直接使用之前的合规资格审查资料和风险评估分级
B.无需进行合规资格审查，但是要重新进行风险评估风险
C.需要重新进行合规资格审查和风险评估分级
参考答案：C
第4题：
发证机关受理烟花爆竹经营申请后，应当对（）和（）的安全条件进行审查。负责审查的人员应当提出书面审查意见。
正确答案:申请材料；经营储存场所
第5题：
客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
- A、资料合规性审查表
- B、产品合规性审查表
- C、项目合规性审查表
- D、担保合规性审查表
正确答案:A,B,D
第6题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。
- A、内部管理制度
- B、重大决策
- C、新产品方案
- D、新业务方案
正确答案:A,B,C,D
第7题：
受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。
- A、风险提示
- B、口头意见
- C、书面意见
- D、审查报告
正确答案:C
第8题：
下列关于个人商用房贷款流程的说法，正确的有（ ）。
A、贷款受理人应要求商用房贷款申请人以书面形式提出贷款申请，填写借款申请表， 并按银行要求提交相关申请材料
B、贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见
C、贷款审查应对贷款调查内容的合法性、合理性、准确性进行全面审查
D、贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面 审查意见
E、贷款审批人应根据审查情况签署审批意见
B、贷款审查人需要提出是否同意贷款的明确意见
C、贷款审查应对贷款调查内容的合法性、合理性、准确性进行全面审查
D、贷款审查人应对贷前调查人提出的调查意见和贷款建议是否合理、合规等提出书面 审查意见
E、贷款审批人应根据审查情况签署审批意见
答案：A,C,D,E
解析：
第9题：
关于制度审查正确的有（）
- A、两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可
- B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改
- C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明
- D、经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
正确答案:B,D
第10题：
中台审查人员职责包括哪些内容（）
- A、要对贷款用途、报审资料进行认真审查
- B、要对中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查
- C、充分识别客户和业务风险
- D、审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告
正确答案:A,B,C,D