案件防控知识竞赛

判断题对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责,或管理不力、知情不报的间接责任人员,由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。()A 对B 错

题目
判断题
对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责,或管理不力、知情不报的间接责任人员,由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。()
A

B

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第1题:

保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项,应根据内部职责 分工,按照“( )”的原则,对具有业务管理、流程制约,以及审计稽核等职责的其他间接责任人员,由本级或上级有权部门一并追究责任。

A.单线问责

B.双线问责

C.三线问责

D.及时上报


正确答案:B

第2题:

下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容()

  • A、强化岗位流程制约
  • B、强化业务流程管理
  • C、完善稽核体系
  • D、完善风险管理构架

正确答案:C

第3题:

对因平级交流、到龄退休等原因即将离任的市县党委书记的检查,按照干部管理权限由( )干部监督机构负责组织实施。

A.上级党委组织部门

B.本级党委组织部门

C.上级或本级党委组织部门

D.本级政府部门


正确答案:A

第4题:

注册网点归属维护由内部管理系统()完成。

  • A、本级机构管理员
  • B、本级机构操作员
  • C、上级机构管理员
  • D、上级机构操作员

正确答案:A

第5题:

下列属于农合机构会计结算条线人员岗位职责的是()。

  • A、账户管理
  • B、业务支持
  • C、事后监督管理
  • D、业务监督
  • E、档案管理

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。

A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制

答案:C
解析:
对管理风险的防范:①要加强经纪业务营销管理;②严格执行经纪业务操作规程;③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益;④加强员工培训,提高员工素质;⑤建立客户投诉处理及责任追究机制;⑥建立经纪业务检查稽核制度。

第7题:

对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责,或管理不力、知情不报的间接责任人员,由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。()


正确答案:正确

第8题:

《保险机构案件责任追究指导意见》规定保险机构通过以下情形自查发现的案件,若属于自然人作案,在管理责任追究上可以从轻处理:

A."在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件。在业务流程中,通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索,经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。"

B.业务流程或工作部门的负责人,在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索,经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。

C.在本机构组织的检查或在本机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,经本机构采取后续措施发现的案件。

D.在上级机构组织的检查或在上级机构内审(稽核)监察部门检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。

E.保险机构按照保监会或其派出机构的部署,在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索,经该机构采取后续措施发现的案件。

F.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件。


正确答案:ABCDEF

第9题:

保险机构案件责任人员,如果对责任追究决定不服,可以()。

  • A、拒不执行
  • B、按照规定程序向作出责任追究决定机构或上级机构申诉
  • C、向劳动管理部门申请仲裁
  • D、向法院提起诉讼

正确答案:B,C,D

第10题:

收入业务主要风险点包括()。

  • A、收入业务相关岗位设置不合理、岗位职责不清
  • B、各项收入未按法定项目和标准征收
  • C、未由财务部门统一办理收入业务
  • D、违反“收支两条线”管理规定 
  • E、执收部门和财务部门沟通不力,领导和财务对应收项目不清楚

正确答案:A,B,C,D,E

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