案件防控知识竞赛
单选题以下关于募集股金的做法错误的是（）A 对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告B 认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源C 将股金证纳入重要空白凭证管理D 由员工收集申请人的入股手续及协议
题目
单选题
以下关于募集股金的做法错误的是（）
A
对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告
B
认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源
C
将股金证纳入重要空白凭证管理
D
由员工收集申请人的入股手续及协议
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相似问题和答案
第1题：
以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。
A.直接募集机构指基金管理人
B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
D.基金的募集分为自行募集和委托募集
B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
D.基金的募集分为自行募集和委托募集
答案：C
解析：
委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。
第2题：
以下关于股金信息录入与股金证出具的风险防控措施表述不妥当的是（）
- A、严格岗位制约，实行双人复核制度
- B、股金业务的撤销与抹账要实行严格的授权管理
- C、交还社员的股金证应专门指定一人办理交接
- D、在营业场所张贴明显提示，加强公众风险防范教育
正确答案:B
第3题：
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金销售机构募集
C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
正确答案：D
解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。
第4题：
进行股金转股票的后续处理时，以下哪些操作是不正确的？（）
- A、通知客户持有关证件前来柜台领取股票证。
- B、按要求整理股金资料，股金档案作永久性进行保管。
- C、股金档案的移交必须办理好交接手续。
- D、股金管理部门及时将股金转股票方案上报省联社备案。
正确答案:D
第5题：
以下对于股金募集时的风险表现表述正确的是（）
- A、内部人员以增资本扩股名义，利用盗用、伪造、作废的股金证私自吸收股金
- B、内部人员利用职务便利，假冒他人身份、伪造入股资料
- C、申请人以贷款或非法获取的资金入股
- D、内部人员在客户办理存款过程中，以高回报率诱导客户将现金或存款转为股金，向客户出具作废或盗用的股金证，侵占客户资金
正确答案:A,B,C,D
第6题：
关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）
A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
答案：A
解析：
募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。
第7题：
以下关于募集股金的做法错误的是（）
- A、对增资扩股等重要事项的信息进行披露与公告
- B、认真审查申请人身份、入股资格及入股资金来源
- C、将股金证纳入重要空白凭证管理
- D、由员工收集申请人的入股手续及协议
正确答案:D
第8题：
关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
答案：A
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。
第9题：
下列关于股金账户销户的业务流程，说法不正确的一项是（）
- A、客户须持股金证、身份证等相关证件前来柜台申请办理股金账户销户。
- B、客户须填写股金账户销户申请书。
- C、柜员审核客户证件等信息，经审核无误后，则可为客户办理股金账户销户。
- D、柜员打印股金证、批量开户明细、股金分红账户关联明细。
正确答案:D
第10题：
关于股金分红的后续处理，以下哪些操作是正确的（）
- A、现金分红和股金配送出现失败时，业务部门打印现金分红和股金配送失败的股金分红明细报表。
- B、经社员代表大会审议通过确定具体的分红方案后，办公室负责将分红日期、利率对外公告，同时做好相关宣传工作。
- C、相关业务部门对股金分红方案的相关内容完善其会议记录。
- D、股金管理部门及时将股金分红方案上报省联社备案。
- E、通知客户持有关证件前来柜台领取股金证。
正确答案:A,B,C,D