案件防控知识竞赛
多选题在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）A双人操作B亲属回避C后台监控D岗位轮换
题目
双人操作
亲属回避
后台监控
岗位轮换
相似问题和答案
第1题：
商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（ ），建立岗位之间的监督制约机制。
A.业务操作与风险监控分离
B.贷款调查与贷款审批分离
C.自营业务与代客业务分离
D.前台交易与后台结算分离
第2题：
以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点（）
- A、客户资质
- B、客户身份确认
- C、数据传递途径
- D、资料交接
- E、业务审核
正确答案:A,B,C,E
第3题：
A、企业应当建立业务外包的岗位责任制
B、明确相关部门和岗位的职责权限
C、确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督
D、业务外包的执行与相关会计记录
第4题：
在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）
- A、双人操作
- B、亲属回避
- C、后台监控
- D、岗位轮换
正确答案:A,B,C,D
第5题：
下面对授权说法正确的是（ ）。
- A、授权体现了ABIS中“会计岗位责任分离、相互制约”的原则
- B、授权是根据业务种类的重要性和风险程度以及金额大小进行设定的
- C、授权是柜面业务重要的岗位制约措施
- D、授权的实质是审核业务的真实性、合规性、准确性
正确答案:A,B,C,D
第6题：
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题：
根据徽商银行信用卡操作风险管理规定，下列哪些属于关键岗位风险指标。（）
- A、关键岗位人员在岗工作年限
- B、关键岗位间人员轮换频率
- C、关键岗位人员AB角配备情况
- D、关键岗位人员操作风险事件
- E、关键岗位人员年龄
正确答案:A,B,C,D
第8题：
商业银行资金业务的组织结构应当体现（ ）的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。
A.权限等级
B.合理分工
C.职责分离
D.相互制衡
第9题：
结售汇业务应遵循业务审核与交易处理相分离的原则。其中（）和（）两项岗位必须互斥，做到受理结售汇业务的审核人员与核心系统办理结售汇交易的经办人员不为同一人。
- A、A复核
- B、B经办
- C、C授权
- D、D审核
正确答案:B,D
第10题：
办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。
正确答案:正确