案件防控知识竞赛
多选题现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）A案件防控工作形势依然严峻B防控案件风险难度加大C内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足D案件治理长效机制扎实起步
题目
多选题
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
A
案件防控工作形势依然严峻
B
防控案件风险难度加大
C
内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
D
案件治理长效机制扎实起步
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相似问题和答案
第1题：
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中的“直接责任人是指对形成案件风险引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。
正确答案:正确
第2题：
农村中小金融机构的法律风险管理系统中，授权管理模块由以下哪些模块构成（）
- A、法律业务咨询
- B、授权申请
- C、授权台账管理
- D、合同文本审查
- E、案件立案申请
正确答案:B,C
第3题：
银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。
参考答案：案件风险事件发生后，应当立即报送案件风险信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。
第4题：
中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。（）
正确答案:正确
第5题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？
正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
第6题：
农村中小金融机构进行法律风险识别的目的是全面、系统和准确地描述银行法律风险的状况，为下一步的法律风险分析明确对象和范围。
正确答案:正确
第7题：
以下哪些是农村中小金融机构特点（）
- A、农村中小金融机构单体规模小
- B、流动性管理薄弱
- C、容易受市场波动影响引发流动性问题
- D、农村中小金融机构抗风险能力比国有商业银行强
正确答案:D
第8题：
中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
- A、企业文化
- B、信贷文化
- C、风险管理
- D、合规文化
正确答案:D
第9题：
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
- A、案件防控工作形势依然严峻
- B、防控案件风险难度加大
- C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
- D、案件治理长效机制扎实起步
正确答案:A,B,C
第10题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
正确答案:正确