案件防控知识竞赛
判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。A 对B 错
题目
对
错
相似问题和答案
第1题：
银行业金融机构案件处置三项制度指
A.《银行业金融机构案件处置工作规程》
B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
第2题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
- A、风险控制到位
- B、制度完善到位
- C、责任追究到位
- D、行为纠正到位
正确答案:A,B,C,D
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
正确答案:正确
第5题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。
- A、落实责任
- B、强化整改
- C、严肃问责
- D、滚动覆盖
正确答案:A,B,D
第6题：
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况，组织开展以（）等为重点的案件风险排查。
- A、员工异常行为
- B、票据
- C、跨业合作
- D、信贷
正确答案:A,B,C,D
第7题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
正确答案:B,D
第8题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
第9题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
正确答案:正确
第10题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、根据排查内容，确定排查牵头部门
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
正确答案:A,B,C,D