银行国际业务岗位考试
单选题人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。A 净申购；净赎回B 申购；赎回C 净申购；赎回D 申购；净赎回
题目
单选题
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
A
净申购；净赎回
B
申购；赎回
C
净申购；赎回
D
申购；净赎回
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第1题：
根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下（ ）情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A．经营发生亏损
B．增加或减少注册资本
C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D．指定或变更托管人
正确答案：ABCD
第2题：
下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（ ）
A.投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时可以即时获知买卖的成交价格
B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请
B.货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算
C.开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为1元人民币，申购金额应当为1元的整数倍，且不低于1000元
D.货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请
答案：A
解析：
投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格
第3题：
开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。
正确答案：×
开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。
开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。
第4题：
基金投资者投资于( )时，可以随时向管理人或其代办机构办理申购或赎回。
A:开放式基金
B:封闭式基金
C:公募式基金
D:私募式基金
B:封闭式基金
C:公募式基金
D:私募式基金
答案：A
解析：
第5题：
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
A:基金投资人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金托管人
B:基金发起人
C:基金管理人
D:基金托管人
答案：C
解析：
基金管理人的职责包括依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
第6题：
目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为（ ）。
A．上海人民币普通股票账户
B．证券投资基金账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户
正确答案：C
第7题：
下列关于开放式基金申购赎回的登记和款项支付的说法正确的是()。
A:投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理增加权益的登记手续
B:基金申购采用全额缴款方式
C:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续
D:基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项
B:基金申购采用全额缴款方式
C:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续
D:基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项
答案：B,D
解析：
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在T+l日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功。申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户。投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项。对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
第8题：
投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
正确答案：B
第9题：
下列关于现金差额的说法正确的是()。
A:T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T日公告的T日现金差额进行资金的清算交收
B:现金差额的数值可能为正也可能为零
C:T日现金差额而在T日的申购、赎回清单中公告
D:在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
B:现金差额的数值可能为正也可能为零
C:T日现金差额而在T日的申购、赎回清单中公告
D:在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
答案：D
解析：
T日现金差额而在T+1日的申购、赎回清单中公告。T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
第10题：
人民币合格境外机构投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据每日申购或赎回的轧差净额，在出现（）时按日为其办理相应人民币资金汇入境内的手续，在出现（）时按日为其办理相应资金以人民币或购汇汇出境外的手续。
- A、净申购；净赎回
- B、申购；赎回
- C、净申购；赎回
- D、申购；净赎回
正确答案:A