银行法律法规考试
多选题信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。A监管评级B净资本状况C风险事件D合规情况
题目
多选题
信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。
A
监管评级
B
净资本状况
C
风险事件
D
合规情况
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相似问题和答案
第1题：
信托公司异地推介信托产品，应当提前10日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。（ ）
答案：对
解析：
信托公司异地推介信托产品，应当提前10日向属地银监局和推介地银监局同事报送《信托公司固有业务、信托项目事前报告表》。
第2题：
监管机构与（ ）等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。
A.证券公司
B.银行
C.信托公司
D.基金投融资公司
B.银行
C.信托公司
D.基金投融资公司
答案：B
解析：
监管机构与银行等金融机构、金融科技公司合作研发逐渐成为趋势。
第3题：
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。
A、市场
B、效益
C、风险
D、审慎监管
参考答案：C
第4题：
在审核中，如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向（）报告。
- A、认证机构
- B、监管机构
- C、审核委托方
- D、审核机构
正确答案:C
第5题：
信托公司新入市的产品必须在入市前10天逐笔向监管机构报告，监管机构不对具体产品做实质性审核，但可根据信托公司（）等采取监管措施。
- A、监管评级
- B、净资本状况
- C、风险事件
- D、合规情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
除关联交易须属地银保监局通知无异议后才可开展以外，监管部门可不对信托公司异地推介的具体产品进行事前审核，信托公司在（ ）日报告期结束后即可自主展业。
A.10
B.20
C.30
D.40
B.20
C.30
D.40
答案：A
解析：
除关联交易须属地银保监局通知无异议后才可开展以外，监管部门可不对信托公司异地推介的具体产品进行事前审核，信托公司在10日报告期结束后即可自主展业。
第7题：
证券投资信托产品是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金，俗称（）。
正确答案:阳光私募
第8题：
是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。
A．市场准入监管
B．市场运营监管
C．市场退出监管
D．以上答案都不对
正确答案：A
解析：市场准入监管是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。
解析：市场准入监管是指银监局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务开展和银行从业人员素质实施管制的一种行为。
第9题：
按照《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》规定，对于银信合作业务中存在两个（含）以上信托产品间发生交易的复杂结构产品，信托公司应按照《信托公司管理办法》有关规定向监管部门事前报告。（）
正确答案:正确
第10题：
下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是（）。
- A、证券公司
- B、信托公司
- C、基金公司
- D、期货公司
正确答案:B