公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
拟更换董事、监事或者高级管理人员
其他可能影响公司持续经营的事项
第1题:
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第2题:
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换人事经理
B.客户发生透支、穿仓
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D.其他可能影响期货公司持续经营的情形
第3题:
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
B.股东未按照出资比例行使表决权
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
第4题:
第5题:
期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
第6题:
督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 ( )
第7题:
信托公司股东(大)会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外,还应当审议下列事项( )。
A.通报监管部门对公司的监管意见及公司执行整改情况
B.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
C.报告受益人利益的实现情况
D.公司财务状况持续恶化或者发生重大亏损
第8题:
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。 A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施 B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准 C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓
第9题:
第10题: