银行法律法规考试
多选题农村合作金融机构应加大对资金业务关键岗位及人员的审计监督与问责力度，有效预防因（）导致的合规风险和道德风险。A操作失误B管理失范C外部案件D用人失察
题目
多选题
农村合作金融机构应加大对资金业务关键岗位及人员的审计监督与问责力度，有效预防因（）导致的合规风险和道德风险。
A
操作失误
B
管理失范
C
外部案件
D
用人失察
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相似问题和答案
第1题：
农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
第2题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指：
A.案发机构上级内审部门相关人员
B.法人机构的监事会相关人员
C.案发机构合规部门相关人员
D.不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员
正确答案：D
第3题：
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括：( )
A.合规创造价值
B.合规从高层做起
C.合规人人有责
D.主动合规
E.有效互动
答案：ABCD
第4题：
农村合作金融机构应完善资金业务风险管控，做到：（）
- A、设立专门部门或岗位归口管理资金业务
- B、按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求，规范业务操作流程
- C、完善授权审批制度，根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权
- D、建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统，实现对风险的自动识别与防控
正确答案:A,B,C,D
第5题：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是（）。
A.对合规部门董事会和监事会问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责
B.对合规部门管理层和工作人员问责
C.对合规部门监事会和理事会问责
D.对合规部门股东会和工作人员问责
答案：B
解析：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
考点
合规管理的基本机制
一是，对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责，二是对合规部门管理层和工作人员问责
考点
合规管理的基本机制
第6题：
对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论：()
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
答案:A,B,D
第7题：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为（ ）。
A.对经营管理部门管理层的考核问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责
答案：A,B,D,E
解析：
银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面：
（1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
（2）对合规部门管理层和工作人员的问责。
（1）对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责；
（2）对合规部门管理层和工作人员的问责。
第8题：
农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
第9题：
农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:C
第10题：
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括（）
- A、合规创造价值
- B、合规从高层做起
- C、合规人人有责
- D、主动合规
- E、有效互动
正确答案:A,B,C,D