银行法律法规考试
判断题按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，证券融资交易资产余额应当为证券融资交易的会计资产余额和证券融资交易的交易对手信用风险暴露之和。（）A 对B 错
题目
判断题
按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，证券融资交易资产余额应当为证券融资交易的会计资产余额和证券融资交易的交易对手信用风险暴露之和。（）
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。（ ）
正确答案：×
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
第2题：
关于交易对手信用风险加权资产的计量，下列说法错误的是（）。
A.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重
B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产
C.对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重；对交易账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产
D.商业银行采用内部评级法的，按照一般信用风险内部评级法的计量规则计算
B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产
C.对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重；对交易账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产
D.商业银行采用内部评级法的，按照一般信用风险内部评级法的计量规则计算
答案：C
解析：
对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产，对交易账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重。C选项中把对于银行账簿和交易账簿的做法说反了。
第3题：
证券公司应当于每个交易日20：00前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 （ ）
正确答案：×
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
第4题：
在核算杠杆率时，调整后的表内外资产余额为( )之和。
A.调整后的表内资产余额
B.衍生产品资产余额
C.证券融资交易资产余额
D.调整后的表外项目余额E.扣除一级资本扣减项
B.衍生产品资产余额
C.证券融资交易资产余额
D.调整后的表外项目余额E.扣除一级资本扣减项
答案：A,B,C,D,E
解析：
调整后的表内外资产余额=调整后的表内资产余额(不包括衍生产品和证券融资交易)+衍生产品资产余额+证券融资交易资产余额+调整后的表外项目余额-一级资本扣减项。
第5题：
证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（ ）
A:前一交易日单只标的证券融资买入额
B:前一交易日融资融券业务客户的开户数量
C:前一交易日单只标的证券融资余额
D:前一交易日市场融资融券交易总量信息
B:前一交易日融资融券业务客户的开户数量
C:前一交易日单只标的证券融资余额
D:前一交易日市场融资融券交易总量信息
答案：B
解析：
证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息；②前一交易日市场融资融券交易总量信息；B项为证券公司在每一月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况之一。
第6题：
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
正确答案：×
第7题：
场外衍生工具交易、证券融资交易和与中央交易对手的交易都需要计量交易对手违约风险加权资产，只有场外衍生工具交易需要计量信用估值调整风险加权资产。（ ）
答案：对
解析：
场外衍生工具交易、证券融资交易和与中央交易对手的交易都需要计量交易对手违约风险加权资产，只有场外衍生工具交易需要计量信用估值调整风险加权资产。
第8题：
下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中,不正确的是()。
A.商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产
B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重
C.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产
D.对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产
参考答案：D
第9题：
证券公司应当于每个交易日21: 00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。 （ ）
答案：错
解析：
证券公司应当于每个交易日22: 00前向交易所报送当日各标的证券融资买 入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。证券公司应 当保证所报送数据的真实、准确、完整。
第10题：
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
Ⅰ.融资买入量
Ⅱ.融资余额
Ⅲ.融券卖出量
Ⅳ.融券余额
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.融资买入量
Ⅱ.融资余额
Ⅲ.融券卖出量
Ⅳ.融券余额
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
解析：