银行法律法规考试
多选题A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。AA资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易BB公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易CA资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易DE公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易
题目
多选题
A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。
A
A资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易
B
B公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易
C
A资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易
D
E公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易
参考答案和解析
正确答案：
C,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理。 （ ）
正确答案：×
第2题：
申请上市的企业应符合环保核查要求，需核查企业的范围包括()。
A:申请环保核查公司的分公司
B:申请环保核查公司全资子公司
C:控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业生产经营的企业
D:控股子公司下辖的利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业
B:申请环保核查公司全资子公司
C:控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业生产经营的企业
D:控股子公司下辖的利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业
答案：A,B,C,D
解析：
申请上市的企业应符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》（环发[2003]101号）和《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》的环保核查要求。需核查企业的范围暂定为：申请环保核查公司的分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事环发[2003]101号文件所列重污染行业生产经营的企业和利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。
第3题：
股份制包括（ ）等企业组织形式。
A．无限公司
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．两合公司
E．股份公可
正确答案：ACD
第4题：
在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（ ）。
A．投资者与指定交易证券公司的托管关系建立
B．投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C．投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D．中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录
B．投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等
C．投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管
D．中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录
答案：B
解析：
对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(即指定的交易参与人)的托管关系即建立，投资者持有的上海市场证券则将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。
第5题：
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。
A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理，而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.特殊机构及产品证券账户的开立手续应当由中国证券登记结算有限责任公司北京、上海或者深圳分公司任一柜台申请办理，而不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
答案：D
解析：
《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》中提到的产品证券账户的开立、变更、注销等业务，有资产托管人的，应当由资产托管人申请办理，无资产托管人的由资产管理人办理。
第6题：
根据实际控制原则，子公司可以分为()。
A.全资子公司
B.绝对控股子公司
C.相对控股子公司
D.部分控股子公司
E.分公司控股公司
B.绝对控股子公司
C.相对控股子公司
D.部分控股子公司
E.分公司控股公司
答案：A,B,C
解析：
根据实际控制原则，子公司可以分为：1、全资子公司2、绝对控股子公司3、相对控股子公司。
第7题：
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。
A:商业银行
B:证券交易所
C:证券公司
D:中国结算公司上海分公司、深圳分公司
B:证券交易所
C:证券公司
D:中国结算公司上海分公司、深圳分公司
答案：D
解析：
自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
第8题：
公司固定资产实行区公司、市级分公司和县级分公司的()级管理体制,市级分公司对本级及辖县分公司的资产管理负全责。
答案：三
第9题：
丁公司是国有控股的有限责任公司，在股份制改建中因引进战略投资者引起了股权结构的变化，根据国有资产监管要求需要进行资产评估，则评估对象界定为（ ）。
A.丁公司的全部资产
B.丁公司的全部负债
C.丁公司的股东权益
D.丁公司各单项资产和负债
B.丁公司的全部负债
C.丁公司的股东权益
D.丁公司各单项资产和负债
答案：C
解析：
有限责任公司以经审计的净资产账面价值折股变更为股份有限公司的，资产评估对象和范围均是有限责任公司按照公司法规定可以作为出资的可辨识资产和相关负债。如果变更中引进战略投资者需要进行资产评估，评估对象为有限责任公司的股东权益，评估范围则是该公司的全部资产及负债。
第10题：
金融控股公司、资产管理公司等是否可以参加试点？
正确答案:《规定》第七条等明确了参加试点的跨国公司条件，包括有真实业务需求、上年度外汇收支规模超过1亿美元、近三年无重大外汇违法违规行为等。金融控股公司、资产管理公司等符合上述条件的，可以参加试点。